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万泽股份高管增持成忽悠 董事长黄振光等3人吃警示函

www.zcqhco.com2019-09-19

中国证券监督管理委员会网站近日公布,中国证监会广东省监管局行政监管办法《关于对黄振光、毕天晓、蔡勇峰采取出具警示函措施的决定》([2019]第73号)显示,经过调查,万泽实业有限公司(以下简称被称为“万泽股份”或该公司,.SZ)有以下违规行为:

2017年11月14日,当事人黄振光,毕天孝,蔡永峰宣布,他们宣布将以不超过人民币的自募资金认购“陕国国际持有盈77证券” 5000万。投资集合资金信托计划增加公司股权,实施期限为自股权计划公告披露之日起6个月内(不包括公司暂停期限和法律规定的限制交易期限)条例)。 2019年5月27日,三方通过万泽发出通知称,由于新规和其他因素的出台,增加计划尚未实施,并决定终止此增加计划。

三方未及时披露万泽股份在承诺期内股权持股计划的实施情况以及中国人民银行,中国保险监督管理委员会,中国证监会和中国证券监督管理委员会的联合介绍。 2018年4月国家外汇管理局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》股权增加计划的影响未能如期完成公司的股权增持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第5条(中国证监会公告[2013]否55)。

根据《上市公司信息披露管理办法》第59条及其他有关规定,广东证监局决定采取行政警示措施,向三方发出警告信。当事人黄振光,毕天孝,蔡永峰应认真吸取教训,认真加强证券法律法规的研究,规范信息披露和承诺履行,防止类似问题再次发生。

经中国经济网查询后,发现万泽成立于1992年11月4日,注册资本为4.92亿元。它于1994年1月10日在深圳证券交易所上市。主要业务范围是高温合金及其产品的研发,制造,销售,维护及相关技术服务。截至2019年6月30日,万泽第一大股东为万泽集团股份有限公司,持股2.08亿股,持股42.28%。

党黄振光自2003年6月24日至2006年8月29日一直担任万泽的第5,第9和第10任主席,任期至2022年3月17日,从2006年8月30日至2012年。 8月9日,他担任万泽的第5和第6任董事。 2012年8月10日至2016年1月17日,他是万泽的第8任非独立董事。毕天孝党自2018年1月2日起担任万泽。自2012年8月10日起,公司总经理一直担任第八届和第十届非独立董事,并于2016年1月18日至3月担任第九任董事。 2019年1月17日;蔡永峰一直在2019年4月18日。从那时起,他一直担任万泽股份有限公司的副总经理,并自2016年6月7日起担任董事会秘书。他曾担任董事会秘书。自2016年1月18日至2019年3月17日,即2019年3月18日至2019年,第9任董事。4月18日,他担任第10任非独立董事。

《上市公司信息披露管理办法》第2条:信息披露义务人应当真实,准确,完整,及时地披露信息,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应同时向所有投资者披露信息。

在国内和国外市场发行证券及其衍生品并在海外市场上市的公司披露的信息应在国内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第59条规定:信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,上市公司的买受人及其董事,监事和高级管理人员违反本办法。中国证券监督管理委员会可以采取以下监管措施:

(1)命令纠正;

(2)监管对话;

(3)发出警告信;

(4)将违反法律法规,不遵守公共承诺等的行为记录在诚信档案中并予以公布;

(5)被认为是不合适的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]第55号)第5条规定:由于相关法律法规,政策变更,自然灾害等客观原因,承诺无法按时履行或无法履行。当事人应当及时披露相关信息。

除了相关法律法规,政策变更,自然灾害等无法控制的客观原因外,如果未履行承诺或履行承诺不利于保护利益对于上市公司,有关各方应充分披露原因并提供上市。公司或其他投资者建议用新承诺取代原承诺或放弃履行承诺义务。上述变更计划应提交股东大会审议。上市公司应当向股东提供在线投票方式,并承诺有关各方和关联方应当放弃投票。独立董事和监事会应当就有关方提出的拟议变更是否合法,合规,是否有利于保护上市公司或者其他投资者的利益发表意见。如果变更计划未经股东大会审议通过且承诺到期,则视为承诺尚未履行。

以下是原始的行政处罚:

中国证监会广东省监管局行政监管办法决定

[2019] 73

关于黄振光,毕天霄和蔡永峰使用警示标志的决定

黄振光、毕天晓、蔡勇峰:

经查,我局发现你们存在以下违规行为:

2017年11月14日,你们通过万泽实业股份有限公司(以下简称万泽股份或公司)发布公告称,计划以不超过5000万元自筹资金通过认购“陕国投q持盈77号证券投资集合资金信托计划”份额的方式增持公司股份,实施期限为增持计划公告披露之日起6个月内(不含公司停牌期间以及法律法规规定的限制买卖期间)。2019年5月27日,你们通过万泽股份发布公告称,受资管新规出台等因素影响,本次增持计划尚未实施,并决定终止本次增持计划。

你们未在承诺期内及时披露增持万泽股份股份计划实施进展情况以及2018年4月中国人民银行、银保监会、证监会、国家外汇管理局联合出台《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》对公司股份增持计划的影响,未如期完成公司股份增持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第五条的有关规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条等有关规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,规范信息披露及承诺履行行为,杜绝类似问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年9月12日

(责任编辑:赵金博)

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